中国人保资产管理有限公司私募基金交易经纪服务机构采购项目

竞争性磋商公告

(以下简称“采购代理机构”)进行竞争性磋商采购,有意向且具有提供标的物能力的潜在供应商(以下简称“供应商”)可前来参加本次竞争性磋商。

一、项目概况与采购范围

1.1 项目名称:中国人保资产管理有限公司私募基金交易经纪服务机构采购项目。

1.2 采购范围:本项目拟选定 2-6 家供应商为中国人保资产管理有限公司下设私募基金子公司提供交易经纪服务,服务内容为私募基金公司基金产品的交易经纪及证券资金清算交收服务。项目首年预算含税300 万元。具体内容及要求见磋商文件第五章采购需求。

1.3 项目性质:服务。

1.4 服务期限:自签订合同之日起执行 1 年,如合作情况良好,双方对继续并签署确认函后,本合同续约1 年,但最多可续2 次。

1.5 成交人数量:通过初步评审的有效供应商数量为N,当N≤3,本项目做终止采购处理;当N=4/5,取排名前2 家单位为成交人;当N=6/7,取排名前4 家单位为成交人,当N=8,取排名前5 家单位为成交人,当N≥9,取排名前6 家单位为成交人(成交人数量最少2 家,最多6 家)。

二、合格供应商资格要求

2.1 在中华人民共和国境内依法登记的法人或其他组织,具有独立承担民事责任的能力,供应商如为企业法人,须提供企业法人营业执照(复印件);供应商如为事业单位或其他组织,须提供事业单位法人证书或登记证或组织机构代码证或其他有效证明文件(复印件)。

2.2 具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度,需提供2024 年度经会计师事务所或审计机构审计的财务审计报告或财务报表(至少包含会计师事务所或审计机构签章页、资产负债表、现金流量表、损益表/利润表)或响应文件递交截止日前6 个月内开具的银行资信证明。

2.3 供应商应具有履行合同所必需的设备和专业技术能力,近三年(2022 年1 月1 日至响应文件递交截止日,以合同签订时间为准)应至少具有 1 个私募主动权益基金(主要投资标的为A 股/港股)交易经纪服务实施案例,并提供符合上述要求的合同关键页作为有效的业绩证明材料。合同关键页包含但不限于合同首页、合同标的页、签署日期页及盖章页等。

2.4 具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录,提供近 6 个月任意一个月的税收和社会保障资金缴纳凭证。

2.5 供应商应经营状况良好,且近三年内(2022 年 1 月1 日至今)无违法违规记录。违法违规记录是指被“信用中国”列入失信被执行人、重大税收违法失信主体、政府采购严重违法失信行为记录名单。供应商需提供自磋商公告发出之日至响应文件递交截止之日期间对以上三项内容的查询截图并加盖公章。

信用中国查询网址:https://www.creditchina.gov.cn

2.6 根据《中国人民保险集团供应商管理办法》规定,严禁列入中国人民保险集团黑名单且在禁入期内的供应商参与采购活动。

2.7 单位负责人为同一人或存在控股、管理关系的不同单位,不得参加同一标段/标包磋商响应或未划分标段/标包的同一采购项目的磋商响应,需填写《供应商控股及管理关系情况申报表》。

2.8 本项目不接受联合体磋商响应。

2.9 资质要求:供应商须具备由中国证券监督管理委员会颁发的有效的《经营证券期货业务许可证》(提供在有效期内的证书复印件),且在《中国人保资产管理有限公司租用券商交易单元交易量分配办法》确定的券商备选名单内,且供应商的券商结算业务(仅包含保险资管、公募基金、私募基金)保有规模≥100 亿元(提供相关证明材料)。

2.10 最近三年(自2022 年1 月1 日至磋商截止日)因券结业务结算安全/私募基金服务业务等相关事项受到监管处罚且尚未整改完毕的券商,不可作为券结券商。供应商须提供相关承诺函。

三、磋商文件的领取

3.1 竞争性磋商文件获取时间:2025 年 08 月 02 日至 2025 年 08 月 06 日,上午 9 时至 12时,下午14 时至17 时(北京时间,下同)。

3.2 诚E 招电子采购交易平台注册入库

1)注册:输入网址 ,点击【新用户注册】(注册步骤详见门户网站:【投标人操作指南】-【注册指引】)。登陆账号后点击【常用文件】,下载《投标人&供应商操作手册》。 武理咨询有会

2)购买与下载:注册成功后登录平台,点击【商机发现】,根据平台提示完成支付后自行公 S下载磋商文件。 招标业务专用章

本项目仅在网上发售电子版磋商文件,不再出售纸质磋商文件,磋商文件每套售价 400元,售后不退。支付方式(三选一):1网上支付(微信/支付宝扫码)、2电汇(须上传汇款凭证)、3钱包支付(点击“钱包管理”,充值后即可支付),支付完成后请及时下载竞争性磋商文件。

3)疑问反馈:客服热线:,服务时间:工作日上午 9 时至 12 时,下午 14 时至 17 时 30 分。

3.3 诚 E 招电子采购交易平台为本项目获取磋商文件的唯一渠道,其他渠道获取磋商文件均属无效,递交的响应文件将不予接收。

四、响应文件的递交

4.1 递交截止时间:2025 年 08 月 19 日09 时30 分,递交地点:上海市浦东新区世纪大道1198 号世纪广场1 座21 层2 号会议室,逾期送达或者未送达指定地点的响应文件将不予接收。4.2 磋商会议在递交截止时间当日进行,会议地点同文件递交地点,供应商至少应派法定代表人或其授权委托人准时参会(须携带本人身份证与授权委托书)。